これでわかった!金融商品取引法
(第一種金融商品取引業とは?) Q02.第一種金融商品取引業について詳しく教えてください。 A02.第一種金融商品取引業は、現在の証券会社の業務に最も似ていて、次のうちのいずれかを行うことをいいます。 ○ 有価証券の売買や売買の媒介・取次ぎ等(集団投資スキーム持分などを除く。) ○ 店頭デリバティブ取引等 ○ 有価証券の引受け ○ 私設取引システム(PTS)業務 ○ 有価証券等管理業務(保護預りなど) PTS業務のみ、登録のほかに認可を受けなければなりません。 第一種金融商品取引業を行うことができる者は、一定の組織で資本金が一定額以上の株式会社に限ります。
A02.第一種金融商品取引業は、現在の証券会社の業務に最も似ていて、次のうちのいずれかを行うことをいいます。
○ 有価証券の売買や売買の媒介・取次ぎ等(集団投資スキーム持分などを除く。) ○ 店頭デリバティブ取引等 ○ 有価証券の引受け ○ 私設取引システム(PTS)業務 ○ 有価証券等管理業務(保護預りなど)
PTS業務のみ、登録のほかに認可を受けなければなりません。
第一種金融商品取引業を行うことができる者は、一定の組織で資本金が一定額以上の株式会社に限ります。